选择题：根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司存在下列（　　）情形时，不得向特定对象发行股票。Ⅰ．擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大

题目内容：

根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司存在下列（　　）情形时，不得向特定对象发行股票。

Ⅰ．擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可

Ⅱ．最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除，本次发行未涉及重大资产重组

Ⅲ．上市公司法定代表人最近三年存在贪污的刑事犯罪

Ⅳ．上市公司最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为

Ⅴ．现任董事最近三年受到中国证监会行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】

答案解析：

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（　　）。Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则Ⅱ．发行上市

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（　　）。Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则Ⅱ．发行上市审核问询及回复情况Ⅲ．上市委员会会议的时

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

主板首次公开发行股票的发行人，在财务与会计方面应当符合的条件有（　　）。Ⅰ．最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元Ⅱ．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币600

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列关于本次股票发行方案的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ．可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ．

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人存在下列（　　）情形的，中国证监会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。Ⅰ

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题