下述各项中(  )是基金职业道德的核心规范。A专业审慎B忠诚尽责C保守秘密D诚实守信

职业道德的作用有（）。I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV

道德和法律都是()，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A行为规范B自我约束C功能互补D相互促进

下述各项中(  )是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。A忠诚尽责B守法合规C专业审慎D保守秘密

甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了(  )要求。A专业审慎B客户至上C保守秘密D诚

基金职业道德规范是（ ）。A守法合规B诚实守信C专业谨慎D以上都是

某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了(  )原则。A诚实守信B客户至上C守法合规D专业审慎

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是()。A基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C公平对待客户D持证上岗

下列关于收取增值费的说法，错误的是()。A增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除B收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D提供

基金宣传推介材料不得有下列（ ）情形。Ⅰ.预测基金的证券投资业绩Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ.登载个人推荐性文字AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金募集期限自()起计算。A基金份额发售前两天B基金份额发售前一天C基金份额发售之日D基金份额发售第二天

基金募集申请获得()核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A中国证券业协会B中国证监会C中国证监会派出机构D工会

与公开募集相比，非公开募集的投资范围（ ）。A更广B较窄C相同D无法比较

基金监管原则的“三公”原则重在（ ）。A公开B公平C公正D以上都不是

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由()召集。A基金投资者B日常机构C基金托管人D代表基金份额5%以上的基金份额持有人

为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。A公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）。A10万元B50万元C100万元D300万元

代表基金份额（）%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。A10 5B5 5C5 1

2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A基金业行会B基金公会C证券投资基金业委员会D基金公司会员部

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(  )内进行基金募集。A2个月B3个月C6个月D9个月