首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有(  )。A公司治理和内部控制制度B公司风险监管指标管理制度C公司员工近亲属持仓报告制度D公司客户保证金安全存管制度

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(  )提出整改意见。A董事长B监事会C总经理或者相关负责人D期货公司

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A6个月B1年C2年D3年

因被迫而执行违法违规指令，依法履行了报告义务的期货从业人员，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。(  )A错B对

《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )A错B对

期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。(A错B对

中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有( )。[ 2015年3月真题]A执业行为准则B后续职业培训C从业资格考试D行政处罚和申诉

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括(  )。[2015年11月真题]A期货公司高级管理人员任职资格条件B期货从业人员执业规则C对期货从业人员的监督管理D期货从业人员资格的申请

期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下()程序处理。A先执行并向中国证监会报告B先执行并向期货公司董事会报告C抵制并立即向期货公司董事会报告D抵制并立即向中国证监会报告

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予(  )。[ 2016年3月真题]A行政处罚B市场禁人C纪律惩戒D罚款

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事监事和高级管理人员应当遵循回避原则。( ) [2014年9月真题]A错B对

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。( )A错B对

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有(  )。[ 2014年9月真题]A中国证监会B中国期货业协会C期货保证金安全存管监控机构D期货交易所

期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A未按规定报告董事的处分状况B任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员C任用未取得任职资格的人员担任董事D未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括(  )。[ 2015年5月真题]A维护公司的合法利益B维护客户的合法利益C谨慎地在职权范围内行使职权D诚信原则

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？(  )A调整高级管理人员职责分工的B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C免除董事职务的D对董事给予处分

以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A营业部负责人应当具有期货从业人员资格B应当通过中国证监会认可的资质测试C期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告D改任同一期货公司其他营业部

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交(  )名推荐人的书面推荐意见。A5B3C2D1

期货公司及其分支机构的许可证由国务院统一印制。(  )A错B对

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。(  )A错B对