单选题:证券经纪业务营销人员不得()。 Ⅰ以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议 Ⅱ代客户在相关合同 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券经纪业务营销人员不得()。 Ⅰ以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议 Ⅱ代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅳ向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当 包括()。 Ⅰ从事证券交易时间Ⅱ信誉状况Ⅲ投资风 证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当 包括()。 Ⅰ从事证券交易时间Ⅱ信誉状况Ⅲ投资风格Ⅳ资产状况A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ客户Ⅱ 客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ客户Ⅱ指定的商业银行 Ⅲ证券登记结算公司Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国公司法》,以下属于关联关系的有()。 Ⅰ公司控股股东与其直接或者间接控制的企业之间的关系 Ⅱ公司实际 根据《中华人民共和国公司法》,以下属于关联关系的有()。 Ⅰ公司控股股东与其直接或者间接控制的企业之间的关系 Ⅱ公司实际控制人与其直接或者间接控制的企业之间 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法,正确的是()。 根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法,正确的是()。A.有书面或口头合伙协议 B.有2个以上合伙人 C.由过半数以上合伙 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在选择代销的金融产品时,应当充分了解金融产品的()等信息。 Ⅰ发行依据Ⅱ基本性质Ⅲ投资安排Ⅳ风险收益特征 证券公司在选择代销的金融产品时,应当充分了解金融产品的()等信息。 Ⅰ发行依据Ⅱ基本性质Ⅲ投资安排Ⅳ风险收益特征A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案