单选题:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应( )。Ⅰ.责令改正,没收违法所得Ⅱ.处以30万元以上6 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可 A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 参考答案: 答案解析:
金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列( )情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案 金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列( )情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10 B.7 C.5 D.15 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标,其中第一项指标是( )。 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标,其中第一项指标是( )。A.最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不小于100 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于我国上市公司的独立董事,下列表述错误的是( )。 关于我国上市公司的独立董事,下列表述错误的是( )。A.上市公司必须要有独立董事 B.独立董事须经上市公司股东大会选举产生 C.独立董事每届任期与该上市公司其他 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案