单选题:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I 高级管理人员 II中国 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 I 高级管理人员 II中国证监会 III董事会 IV中国证券业协会 A.I、 II B.II 、III C.I、 III D.I 、II 、III 、IV 参考答案: 答案解析:
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 I取消从业资格 II 处以3万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。I采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II采取抽奖、回扣 在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。I采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲公司为建造一项固定资产于2016年1月1日发行5年期公司债券。该债券面值总额为20000万元,票面年利率为6%,发行价 甲公司为建造一项固定资产于2016年1月1日发行5年期公司债券。该债券面值总额为20000万元,票面年利率为6%,发行价格为20800万元,每年年末支付利息,到 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲在办理某银行的信用卡时,希望信用卡能够跨境取款,并在还款前15天左右发短信提示还款.假设目前没有任何一款信用卡能满足该 甲在办理某银行的信用卡时,希望信用卡能够跨境取款,并在还款前15天左右发短信提示还款.假设目前没有任何一款信用卡能满足该功能,那么,该需求属于( )的范畴。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案