单选题：对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。

题目内容：

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。 A．独立董事
B．董事会秘书
C．董事会执行委员会
D．合规负责人

参考答案：

答案解析：

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（　　）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程 D．开展投资咨询业务的方式和

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证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

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诚信信息中奖励信息的效力期限为（　　）年。A．1 B．3 C．5 D．10

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证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（　　）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A．1 B．2

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