选择题:按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是( )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是( )。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见

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答案解析:

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