判断题:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( ) 答案解析:
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。( ) 业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案