多选题:提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构可采取的处理措施有( )。 题目分类:法律法规与综合能力 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构可采取的处理措施有( )。 A.责令改正 B.并处20万元以上50万元以下罚款 C.逾期不改正的,责令停业整顿 D.构成犯罪的,依法追究刑事责任 E.逾期不改正的,吊销经营许可证 参考答案: 答案解析:
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正、逾期不改正的处( )罚款。 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正、逾期不改正的处( )罚款。A.20万元以上50万元以下 B.10万元以上3 分类:法律法规与综合能力 题型:多选题 查看答案
以下不属于中国银监会的其他监督管理措施的是( )。 以下不属于中国银监会的其他监督管理措施的是( )。A.审慎性监督管理谈话 B.强制风险披露 C.查询涉嫌违法账户 D.直接冻结有关涉嫌违法资金 分类:法律法规与综合能力 题型:多选题 查看答案
具体列举了商业银行的可疑交易标准的是( )。 具体列举了商业银行的可疑交易标准的是( )。A.《反洗钱法》 B.《银行业监督管理法》 C.《金融机构反洗钱规定》 D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办 分类:法律法规与综合能力 题型:多选题 查看答案
在金融创新中,银行要非常注意保护客户利益,主要体现在( )方面。 在金融创新中,银行要非常注意保护客户利益,主要体现在( )方面。A.审慎尽责 B.充分信息披露 C.引导理性消费 D.客户资产隔离 E.妥善处理利益冲突 分类:法律法规与综合能力 题型:多选题 查看答案