证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有(  )。

证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有(  )。A.真实、合法的资金和账户 B.风险分散 C.业务隔离 D.预警制度

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诚信信息中的基本信息通过(  )采集。

诚信信息中的基本信息通过(  )采集。A.协会会员信息管理系统 B.协会人员信息管理系统 C.从业人员信息管理系统 D.诚信信息系统

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证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有(  )。

证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有(  )。A.委托记录 B.交易记录 C.证券和资金余额 D.证券经纪人的姓名

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违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是(  )。

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是(  )。A.责令改正,没收违法所得 B.处以违法所得1

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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其(  )

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其(  )。A.民事责任 B.刑事责任 C.法律责

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