多选题:期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。A责令限期整改B监管谈话C罚款D责令更换有关责任人员 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。A责令限期整改B监管谈话C罚款D责令更换有关责任人员 参考答案: 答案解析:
发生以下()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告A资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查B客户提前终止 发生以下()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告A资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查B客户提前终止资产管理委托C其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形D出现5%以上盈利或亏 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。A期货公司应当立即向中国期货业协会报告B期货公司应当立即向期货交易所报告C期货 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。A期货公司应当立即向中国期货业协会报告B期货公司应当立即向期货交易所报告C期货公司应当立即向监管机构报告D期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
除《期货交易所管理办法》第十条规定,规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。A会员资格及其管理办法B会员的权利和义务C对会员的纪律处分D以上 除《期货交易所管理办法》第十条规定,规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。A会员资格及其管理办法B会员的权利和义务C对会员的纪律处分D以上都不需要 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货交易所可以接受以下()有价证券充抵保证金。A经期货交易所认定的标准仓单B可流通的国债C国债D远期合约 期货交易所可以接受以下()有价证券充抵保证金。A经期货交易所认定的标准仓单B可流通的国债C国债D远期合约 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列()有关期货投资咨询业务从业人员管理的工作由中国期货业协会负责。A资格考试B资格认定C日常管理D制定相关自律管理办法 下列()有关期货投资咨询业务从业人员管理的工作由中国期货业协会负责。A资格考试B资格认定C日常管理D制定相关自律管理办法 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案