多选题:投资者作为委托人,必须履行的义务包括(  )。

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
投资者作为委托人,必须履行的义务包括(  )。 A.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定
B.按要求如实提供证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
C.履行交割清算义务,委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约
D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务

参考答案:
答案解析:

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。 A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失 B.建立健全各项规章制度,特别

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经纪业务操作规范管理的一般要求有(  )。

经纪业务操作规范管理的一般要求有(  )。 A.前、后台分离和岗位分离 B.相对独立人员对重点客户进行定期回访 C.重要岗位专人负责,严格操作权限管理 D.营业

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证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。

证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。 A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C.将

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下列(  )用于描述离散趋势的特征值。

下列(  )用于描述离散趋势的特征值。 A.总体算术平均数 B.样本算术平均数 C.样本中位数 D.总体标准偏差

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担(  )的法律责任。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担(  )的法律责任。 A.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可 来源:考试大的美女编辑们 B.对直接负责的主管人员

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