单选题:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()的监督、处罚措施。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()的监督、处罚措施。 Ⅰ责令改正、给予警告 Ⅱ暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分 Ⅳ没收业务收入,并处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变。 封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变。A.基金资产的总值 B.基金份额净值 C.基金净资产 D.基金份额总额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标 甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为()。A.所有出席会议董事2/3以上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括()。 Ⅰ公平公正,诚实守信Ⅱ集中管理,保值增值 Ⅲ健全内控,规范运作Ⅳ投资 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括()。 Ⅰ公平公正,诚实守信Ⅱ集中管理,保值增值 Ⅲ健全内控,规范运作Ⅳ投资风险客户自担A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ委托人资格审查Ⅱ金融产品尽职调查 Ⅲ风险评估Ⅳ销售适当性管理 证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ委托人资格审查Ⅱ金融产品尽职调查 Ⅲ风险评估Ⅳ销售适当性管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括()等。 Ⅰ请求召开证券持有人会议Ⅱ参 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案