单选题:下列关于法的规范性体现的说法,正确的有()。 Ⅰ体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于法的规范性体现的说法,正确的有()。 Ⅰ体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ体现了人们在国家意志和权威下的道德观念 Ⅳ体现了人们依法享有的权利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。A.15% B.20% C.5% D.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
私募基金管理人不得实施的行为有()。 Ⅰ从事损害基金财产的投资活动Ⅱ公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ挪用基金财产Ⅳ玩忽 私募基金管理人不得实施的行为有()。 Ⅰ从事损害基金财产的投资活动Ⅱ公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ挪用基金财产Ⅳ玩忽职守,不按规定履行职责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司负责()的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ客户服务Ⅱ技术 Ⅲ风险监控Ⅳ合规管理 证券公司负责()的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ客户服务Ⅱ技术 Ⅲ风险监控Ⅳ合规管理A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司的业务范围的说法中,正确的是()。 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司的业务范围的说法中,正确的是()。A.上市公司并购重组业务 B.《证券公司证券自营投资品种清单》所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。A.罚款5万元以上3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案