已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（ ）。A一级市场B二级市场C三级市场D四级市场

私募基金的特点，不包括（）。A对投资者的投资能力有一定的要求B应当期向公众进行充分的信息披露C向少数特定投资者采用非公开方式募集D在信息披露、投资限制方面监管要求较低

债券类金融资产以（ ）等契约型投资工具为主。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.信托Ⅳ.股票AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ

中国人民银行每季度发布《城镇储户调查问卷报告》反映了居民的（ ）变化情况。Ⅰ.储蓄Ⅱ.投资Ⅲ.理财Ⅳ.消费意愿AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

投资基金可以按照（ ）标准进行分类。Ⅰ.资金募集方式Ⅱ.法律形式Ⅲ.运作方式Ⅳ.投资对象AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。A30%B40%C50%D60%

（ ）是欧盟跨境投资基金的主要模式A欧盟可转让证券集合投资计划B对冲基金C私募股权基金D另类投资基金

经济合作与发展组织的英文缩写为（ ）。AEUBOECDCAIFMDDUCITS

()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。AQFIIBQDIIC基金互认D以上都正确

以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（ ）。A托管资产规模不少于1000亿美元或者等值货币B最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币C最近3年没有受到监管机构的重大处罚D境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。A10；1000B10；100C5；1000D5；100

()是我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度。AQFllBETFCQDIIDRQF

从投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场的目的是（ ）。Ⅰ.自由地选择投资地域和投资标的Ⅱ.把握不同区域的投资机会Ⅲ.最大化基金投资者利益Ⅳ.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、

（ ）作为欧洲第一、世界第八大金融中心，且拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产。A卢森堡B爱尔兰C法国D德国

一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（ ）。A5%B10%C20%D30%

UCITS指令的管辖中，东道国可以在()方面行使管辖权。A监管B投资、销售C法律适用D基金销售及信息披露

下列属于UCITS基金投资品种的是()。A银行存款B指数基金C货币市场工具D以上都正确

下列关于债券通的说法中，正确的是（ ）。A2016年5月16日，中国人民银行和香港金融管理局联合公告，宣布开展债券通B债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局C2017年7月3日，“南向通”正式启动D债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展，也

《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（ ）。Ⅰ.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失Ⅱ.享受出色的基金管理服务Ⅲ.重大事项知情权Ⅳ.受到基金公司公平对待AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

基金管理公司申请合格境外投资者资格，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（  ）亿美元A5B10C15D50