单选题:证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A协助开户、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C

题目内容:

证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。

A协助开户、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司

B代理客户进行期货交易、结算或者交割

C收付、存取或者划转期货保证金

D为客户从事期货交易提供融资或者担保

参考答案:
答案解析:

下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()。A首席风险官向期货公司董事会负责B期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C首席风险官对期货公司

下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()。A首席风险官向期货公司董事会负责B期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、

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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。A客户B期货公司C中国期货保证金监控中心D中国期货业协会

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。A客户B期货公司C中国期货保证金监控中心D中国期货业协会

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首席风险官履行职责应当保持充分的(),作出独立、审慎,及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事琐A独立性B自主性C专业性D客观性

首席风险官履行职责应当保持充分的(),作出独立、审慎,及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事琐A独立性B自主性C专业性D客观性

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首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交

首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A10个;1月31日B20个;1月20日C10个;1月20

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()选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否减信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A董事会B监事会C股东大会D中国证券

()选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否减信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A董事会B监事会C股东大会D中国证券监督管理委员会

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