单选题:根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人不得有下列()行为。 Ⅰ替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ与客户约定分享投 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人不得有下列()行为。 Ⅰ替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ与客户约定分享投资收益 Ⅲ向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东可以用()出资。 Ⅰ货币Ⅱ劳务 Ⅲ信用Ⅳ证券公司经营必需的非货币财产 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东可以用()出资。 Ⅰ货币Ⅱ劳务 Ⅲ信用Ⅳ证券公司经营必需的非货币财产A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,证券经营机构应当在( 证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,证券经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会报告。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类,信用风险包括但不限于()。(新大纲新增考点试 信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类,信用风险包括但不限于()。(新大纲新增考点试题) Ⅰ股票质押式回购交易、约定购回式 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于公开发行的有()。 Ⅰ向不特定对象发行证券 Ⅱ向特定对象发行证券累计超过200人 Ⅲ向依法实施员工持股计划的员工 下列属于公开发行的有()。 Ⅰ向不特定对象发行证券 Ⅱ向特定对象发行证券累计超过200人 Ⅲ向依法实施员工持股计划的员工发行证券累计超过200人 Ⅳ法律 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是()。 根据《中华人民共和国公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是()。A.执行董事 B.董事长 C.监事长 D.经理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案