单选题:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。 Ⅰ直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ连续或者多次违反该规定 Ⅲ曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反 本规定 Ⅳ涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统 一体系的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统 一体系的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于跨墙人员行为规范的说法中,错误的有()。 Ⅰ公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,应当履行跨墙审 下列关于跨墙人员行为规范的说法中,错误的有()。 Ⅰ公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,应当履行跨墙审批程序 Ⅱ公开侧业务的工作人员被动接 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表()表决权的股东通过。A.1/3以上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。 Ⅰ发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ利用发布证券研究报 根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。 Ⅰ发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案