单选题：下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。 Ⅰ证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐业务资格 Ⅱ

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。
Ⅰ证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐业务资格
Ⅱ保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息
保密
Ⅲ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
Ⅳ保荐机构应当不定期对尽职调查工作日志进行检查 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 Ⅰ监管谈话，重点关注Ⅱ责令进行业务学习，出

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 Ⅰ监管谈话，重点关注Ⅱ责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ没收违法所得Ⅳ责令公开说

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于证券公司信息隔离墙制度执行职责分工的说法中，正确的有（）。 Ⅰ董事会和经营管理的主要负责人对信息隔离墙制度的总体

下列关于证券公司信息隔离墙制度执行职责分工的说法中，正确的有（）。 Ⅰ董事会和经营管理的主要负责人对信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 Ⅱ各业务部门分管领

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于设立期货公司的说法，错误的有（）。 Ⅰ证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最高限额 Ⅱ注

下列关于设立期货公司的说法，错误的有（）。 Ⅰ证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最高限额 Ⅱ注册资本可以是认缴资本 Ⅲ股东应当以

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（）。 Ⅰ机构监管与功能监管相结合，按照产品

下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（）。 Ⅰ机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。 Ⅰ弥补公司亏损Ⅱ扩大公司生产经营

《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。 Ⅰ弥补公司亏损Ⅱ扩大公司生产经营 Ⅲ转为公司资本Ⅳ对外担保A．Ⅰ、Ⅱ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题