单选题:下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(  )。

题目内容:
下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(  )。 A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时,应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

参考答案:
答案解析:

证券业内通常将财务顾问业务纳入(  )业务范畴。

证券业内通常将财务顾问业务纳入(  )业务范畴。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.非银行

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证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(  )

证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(  )以上。A.半年 B.1年 C.2年 D.

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幼稚型期间的处罚处分自(  )起算。

幼稚型期间的处罚处分自(  )起算。A.处罚处分决定生效之日 B.处罚处分决定成效次日 C.执行期间届满之日 D.执行期间届满次日

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下列董事会中必须有职工代表的是(  )。

下列董事会中必须有职工代表的是(  )。A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B.合伙企业 C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司 D.外商独资企业

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证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(  )。A.

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