多选题:证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )。 A.各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督 B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度 C.健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确 D.明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
下列关于政府债券的说法,错误的是( )。 下列关于政府债券的说法,错误的是( )。 A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 B.政府债券的发行主体是 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 A.建立自营业务逐日盯市制度 B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C.完善 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
小林卖空了2000股ABC股票,但她担心若是自己分析有误,这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问,你建议小林使用( 小林卖空了2000股ABC股票,但她担心若是自己分析有误,这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问,你建议小林使用( )控制损失。 A.止损指令 B.限购 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
为了保证场内证券交易的公开、公平、公正,使其高效、有序地进行,证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是 为了保证场内证券交易的公开、公平、公正,使其高效、有序地进行,证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。 A.价格优先原则、时间优先原 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( ) 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案