单选题:证券公司应当建立合理的内部控制()机制,确保内部控制的有效性。 Ⅰ决策Ⅱ监督 Ⅲ检查Ⅳ评价 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司应当建立合理的内部控制()机制,确保内部控制的有效性。 Ⅰ决策Ⅱ监督 Ⅲ检查Ⅳ评价 A.Ⅰ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
证券公司应当实行双人负责制的岗位包括()。 Ⅰ与资金直接接触的岗位Ⅱ与业务合同直接接触的岗位 Ⅲ与印章直接接触的岗位Ⅳ涉 证券公司应当实行双人负责制的岗位包括()。 Ⅰ与资金直接接触的岗位Ⅱ与业务合同直接接触的岗位 Ⅲ与印章直接接触的岗位Ⅳ涉及信息系统安全的岗位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关证券公司自营业务的说法中,正确的是()。 下列有关证券公司自营业务的说法中,正确的是()。A.证券公司不得将自营业务与经纪业务混合操作 A.证券公司不得将自营业务与经纪业务混合操作 B.为了减少损失,证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,错误的是()。 下列关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,错误的是()。A.对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外币资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国公司法》,以下属于关联关系的有()。 Ⅰ公司控股股东与其直接或者间接控制的企业之间的关系 Ⅱ公司实际 根据《中华人民共和国公司法》,以下属于关联关系的有()。 Ⅰ公司控股股东与其直接或者间接控制的企业之间的关系 Ⅱ公司实际控制人与其直接或者间接控制的企业之间 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。A.公司总部或拟开展介绍业务的营业部 B.公司总部和拟开展介绍业务的营业部 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案