单选题:在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。( ) 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )。 证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )。A.抵押融资 B.资金拆借 C.对外担保 D.可能承担无限责任的投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于合格投资者的是( )。 下列属于合格投资者的是( )。A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C.公司、企业等机构净资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。 在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。A.规范运作 B.审慎工作 C.信守承诺 D.信息披露 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性 建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本 B.净利润 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。 ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案