单选题:下列关于发布证券研究报告的内部控制要求的说法中,正确的是()。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②经营机构应当严格执

题目内容:
下列关于发布证券研究报告的内部控制要求的说法中,正确的是()。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②经营机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员条件,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③经营机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务的是()。

下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务的是()。A.推荐企业挂牌 B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信

查看答案

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。 ①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。 ①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融人的资金④依

查看答案

经证券公司()同意,证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。

经证券公司()同意,证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。A.书面;无偿 B.书面;有偿 C.口头;无偿 D.口头;有偿

查看答案

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,.还可以采取3个月至

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,.还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的

查看答案

净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000 B.2000 C.1000 D.500

查看答案