选择题:发行人在持续督导期间出现(  )的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不

题目内容:

发行人在持续督导期间出现(  )的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。

Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

Ⅱ.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上

Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组

Ⅴ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露

Ⅵ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

出现的下列情况中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有(  )。Ⅰ.发行人公开发行证券上市当年即亏损的Ⅱ.发行人在持续督导期间证券上市当年累计50

出现的下列情况中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有(  )。Ⅰ.发行人公开发行证券上市当年即亏损的Ⅱ.发行人在持续督导期间证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅲ.发行人

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括(  )。Ⅰ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ.不定期

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括(  )。Ⅰ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行

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下列关于证券公司内部控制保障的规定,错误的是(  )。

下列关于证券公司内部控制保障的规定,错误的是(  )。

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某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见(  )。Ⅰ风险投资Ⅱ限售股上市流通Ⅲ对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ对合并范围内的子公司提供财务

某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见(  )。Ⅰ风险投资Ⅱ限售股上市流通Ⅲ对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ对合并范围内的子公司提供财务资助

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(2018年真题)建设工程索赔成立应当同时具备的条件有( )。

(2018年真题)建设工程索赔成立应当同时具备的条件有( )。

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