单选题：有下列（　　）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺

题目内容：
有下列（　　）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行•
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 A．ⅠⅡ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：
答案解析：

证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满（　　）年。

证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满（　　）年。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（　　）人。

证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（　　）人。A．5 B．10 C．15 D．20

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根据有关规定．开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。

根据有关规定．开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。A．1% B．2% C．5% D．8%

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我国《证券法》规定了对证券公司（　　）进行管理。

我国《证券法》规定了对证券公司（　　）进行管理。A．分综合类和经济类 B．分创新类和规范类 C．按照业务类型 D．按照规模不同

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境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（　　）。Ⅰ．经办人有效身份证明文件及复印件Ⅱ．法定代表人有效身份证明文件

境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（　　）。Ⅰ．经办人有效身份证明文件及复印件Ⅱ．法定代表人有效身份证明文件及复印件Ⅲ．法定代表人授权委托书

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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