单选题:财务顾问申请为财务顾问主办人,应提交最近( )个月无违反诚信的不良记录的说明。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 财务顾问申请为财务顾问主办人,应提交最近( )个月无违反诚信的不良记录的说明。 A.6 B.12 C.18 D.24 参考答案: 答案解析:
以下针对被采取证券市场禁入措施的人员,说法不正确的是( )。 以下针对被采取证券市场禁入措施的人员,说法不正确的是( )。A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁人期间不得继续在原机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券投资顾问。A.证券公司 B.中国 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司住所地( )派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 证券公司住所地( )派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.银 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关 在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ.使用借来资金,对企业进 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券业务合同中载明的事项包括( )。Ⅰ.融资融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.担保债权范围Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券 融资融券业务合同中载明的事项包括( )。Ⅰ.融资融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.担保债权范围Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案