多选题:中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对(  )采用多样化的方式进行调查。

  • 题目分类:个人理财
  • 题目类型:多选题
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题目内容:

中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对(  )采用多样化的方式进行调查。 A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况
B.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况
C.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况

参考答案:
答案解析:

下列选项中,关于代理的法律责任的说法表述正确的是(  )。

下列选项中,关于代理的法律责任的说法表述正确的是(  )。A.没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为,只有经过被代理人的追认,被代理人才承担民事责任 B.

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以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。

以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。A.互联网的应用 A.互联网的应用 A.互联网的应用 B.自动传真、电子信箱与手机短信 B.自动传真、电子信箱与手

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下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.会出现大

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从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。

从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。A.保险公司 A.保险公司 B.银行 B.银行 C.信托公司 C.信托公司 D.专业资产管理公司D.专业资产管理公司

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关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。

关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。A.合规管理部门 A.合规管理部门 B.管理层 B.管理层 C.督察

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