单选题:下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有()。 Ⅰ了解客户资金来源Ⅱ将客户的资金和证券出借或抵押 Ⅲ接受客户 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有()。 Ⅰ了解客户资金来源Ⅱ将客户的资金和证券出借或抵押 Ⅲ接受客户的全权委托Ⅳ泄露客户资料 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。 Ⅰ证券交易场所Ⅱ证券公司 Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ ()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。 Ⅰ证券交易场所Ⅱ证券公司 Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ证券服务机构及其工作人员A.Ⅰ、Ⅲ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限合伙企业名称的说法中,正确的有()。 Ⅰ名称中有特别要求 Ⅱ名称中应当标明“有限公司”字样 Ⅲ名称中应当标明 下列关于有限合伙企业名称的说法中,正确的有()。 Ⅰ名称中有特别要求 Ⅱ名称中应当标明“有限公司”字样 Ⅲ名称中应当标明有限合伙人的名称 Ⅳ名称中应当标 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。A.决定聘任会计师事务所 B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C.负责办理信息披露事务 D.负责公司股东资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()申请复核。 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()申请复核。A.证券业协会设立的复核机构 B.中国证监会设立的复核机构 C.证券公司设立的复核机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出,公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案