选择题:根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确(  )Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确(  )

Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置

Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序

Ⅲ.履职保障、合规考核

Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

根据上述资料,下列说法错误的是(  )。根据以下资料。回答下面的题目。2006年至2011年全年我国农村居民人均纯收入分别为3587元、41

根据上述资料,下列说法错误的是(  )。根据以下资料。回答下面的题目。2006年至2011年全年我国农村居民人均纯收入分别为3587元、4140元、4761元、5153元、5919元、6977元;城镇居民人均可支配收入分别为ll759元、l3786元、l5781元、l7175元、19109元、21810元。2006年至2011年全年我国粮食产量分别为49804万吨、50160万吨、52871万吨、

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下列关于证券承销的说法,错误的是(  )

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当利率看跌时,可以(  )Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融

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下列对“夷”的说法不准确的是(  )。A.它是夏、商、周三代时期中原地区居民对海岱地区为主体的东方居民的称谓B.东夷族图腾崇拜包括动物、植物和祖先崇拜C.东夷文化的影响辐射到台湾海峡、日本海沿岸、阿留申群岛和库页岛D.东夷族首领被尊称为太昊、太阳神

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中国证券登记结算有限责任公司具体负责(  )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

中国证券登记结算有限责任公司具体负责(  )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

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