单选题：会计师事务所申请证券资格不得存在的情形是（　　）。

题目分类：金融市场基础知识
题目类型：单选题
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题目内容：

会计师事务所申请证券资格不得存在的情形是（　　）。 A．在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年
C．内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D．申请证券资格过程中，因隐瞒有关隋况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

参考答案：

答案解析：

（　　）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

（　　）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A．基金管理人 B．基金持有人 C．基金托管人 D．基金投资者

分类：金融市场基础知识题型：单选题

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（　　）。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（　　）。A．物权证券 B．要式证券 C．综合权利证券 D．资本证券

分类：金融市场基础知识题型：单选题

通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（　　）。

通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（　　）。A．扩散性 B．加速性 C．可管理性 D．不

分类：金融市场基础知识题型：单选题

上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（　　）的属于异常交易行为。

上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（　　）的属于异常交易行为。A．同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的0．5%o的 B．在收盘前30分钟，通过高

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基金托管费通常按（　　）的一定比率提取。

基金托管费通常按（　　）的一定比率提取。A．基金总收益 B．基金资产市值 C．基金资产总值 D．基金全资产净值

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