单选题:内部控制组织体系的第二道防线是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 内部控制组织体系的第二道防线是( )。 A.项目组 B.业务部门 C.质量控制 D.风险管理 参考答案: 答案解析:
金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后( )个工作日内向报价系统提交报告。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )。证券登记结算机构负责投资者衍生 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。 下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月 B.一季度 C.半年 D.1年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。 基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.期货公司和证券公司 D.证券公司代理期货公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案