单选题:证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。Ⅰ.委托代 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
欺诈发行股票、债券罪有下列情形( )之一的,应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效 欺诈发行股票、债券罪有下列情形( )之一的,应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有( )。 Ⅰ 保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求 Ⅱ 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有( )。 Ⅰ 保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求 Ⅱ 保荐代表人资格的取消意味着保荐制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定,待偿期为3年、5年或7年的国债收益率算数平均值上下各浮动( )(四舍五入精确 关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定,待偿期为3年、5年或7年的国债收益率算数平均值上下各浮动( )(四舍五入精确到0.01%)。 A.5% B.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列情形之一的,应予 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于合规风险的防范的说法,不恰当的是( )。 下列关于合规风险的防范的说法,不恰当的是( )。A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作 B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案