多选题:证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有(  )。

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:多选题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有(  )。 A.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D.资产管理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

经纪业务的主要环节包括(  )。

经纪业务的主要环节包括(  )。 A.证券账户管理 B.资金账户管理 C.证券委托买卖 D.清算交割

查看答案

证券登记按(  )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

证券登记按(  )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A.程序 B.性质 C.证券种类 D.证券数量

查看答案

企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起(  )日内申请注销。

企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起(  )日内申请注销。 A.5 B.10 C.15 D.2D

查看答案

客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有(  )。

客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有(  )。 A.多银行制 B.券商是会计、银行是出纳 C.券商提供另路查询 D.银行负责总分核对

查看答案

下列关于证券自营业务监管的说法中,错误的有(  )。

下列关于证券自营业务监管的说法中,错误的有(  )。 A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券

查看答案