多选题:首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。 A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续达到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

参考答案:
答案解析:

托收方式下的D/P和D/A的主要区别是(  )。

托收方式下的D/P和D/A的主要区别是(  )。A.D/P是属于跟单托收;D/A是属于光票托收 B.D/P是付款后交单;D/A是承兑后交单 C.D/P是即期付款

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中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.董事长 B.监事会主席 C.独立董事 D.经理

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公司制期货交易所设立董事会秘书,董事会秘书由( )提名,董事会通过。

公司制期货交易所设立董事会秘书,董事会秘书由( )提名,董事会通过。A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.期货监督管理机构

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金融犯罪的构成包括( )。

金融犯罪的构成包括( )。A.犯罪客体 B.犯罪客观方面 C.犯罪主体 D.犯罪主观方面 E.犯罪动机

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下列关于票据行为的论述,正确的是( )。

下列关于票据行为的论述,正确的是( )。A.票据保证只适用于支票和本票 B.背书只能在汇票上进行 C.承兑只适用于汇票 D.保证可以适用于支票

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