单选题:编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,()。 A.给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任 B.即使给投资者造成损失,也不需要承担赔偿责任 C.给投资者造成损失的,应当承担连带赔偿责任 D.给投资者造成损失的,应当承担违约责任 参考答案: 答案解析:
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当()。 Ⅰ将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ向客户、资 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当()。 Ⅰ将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。 Ⅰ汇率风险Ⅱ法律风险 Ⅲ财务 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。 Ⅰ汇率风险Ⅱ法律风险 Ⅲ财务风险Ⅳ道德风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券监管机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。 Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人 证券监管机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。 Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 Ⅰ明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ明确了证券公司客 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 Ⅰ明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ明确规定证券公司应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券期货经营机构应当于每月()日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作 证券期货经营机构应当于每月()日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。A.5 B.1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案