多选题:期货公司应当建立客户资料档案,除( )外,应当为客户保密。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司应当建立客户资料档案,除( )外,应当为客户保密。 A.期货公司内部调查 B.依法接受调查 C.依法接受检查 D.以上说法均正确 参考答案: 答案解析:
( )应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。 ( )应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。A.法人投资者 B.机构投资者 C.经济组织 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案