单选题:根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。 A.总经理 B.合规总监 C.董事会 D.证券公司及其分支机构负责人 参考答案: 答案解析:
根据《中华人民共和国证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的是()。 根据《中华人民共和国证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的是()。A.对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制 B.通过董事会的决议可以改 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司Ⅱ指定商业银 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构Ⅳ保险公司A.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法,错误的是()。 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法,错误的是()。A.封闭式基金基金份额没有净值,而开放式基金基金份额有净值 B.二者都是公开募集基金可以选择的运作方式 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的,从其约定。A.银行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案