多选题:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括(  )。

题目内容:
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括(  )。 A.经营证券经纪业务已满2年
B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

参考答案:
答案解析:

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列(  )行为。

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列(  )行为。A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B.挪用客户资产 C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

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发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(  ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(  ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.简单 B.复杂 C.真实 D.准确

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开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括(  )。

开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括(  )。A.选择指定商业银行 B.客户变更指定商业银行 C.客户变更银行账户 D.客户撤销资金账户

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诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(  )年。

诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(  )年。A.1 B.3 C.5 D.10

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财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。(  )

财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。(  )

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