多选题:期货交易所有下列形为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货交易所有下列形为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。( ) A.未经批准变更名称或者注册资本 B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C.违反有价证券充抵保证金规定 D.不按照规定对会员进行检查 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人承担赔偿责任 C.非受托人无需承担责任 D.客户自 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。 期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。A.变更法定代表人 B.变更住所或者营业场所 C.设立或者终止境内分支机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是( )。 下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是( )。A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计 B.期货公司应当在营业部负责人离 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于客户保证金表述正确的是( )。 下列关于客户保证金表述正确的是( )。A.客户根据自己资金量的大小调整保证金的缴纳额 B.期货公司可以用客户的保证金支付手续、费税款 C.客户可以随时提取保证 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案