多选题:期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 参考答案: 答案解析:
期货交易所工作人员不得( )。 期货交易所工作人员不得( )。A.从事期货交易 B.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益 C.从期货交易所会员、客户处谋取利益 D.为客户提供行情分析建议 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。 人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。A.应当依法裁定不得转让该会员资格 B.不得停止该会员交易席位的使用 C.无权采取强 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有( )。 下列关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有( )。A.理事会每届任期3年 B.理事会对会员大会负责 C.理事由会员大会选举产生 D.理事长由理事会选举产生 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。 以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证 B.具有良好的职业道德与守 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为商 在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为商品期货交易经历证明。A.期货仿真交易结算 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案