下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是(  )。

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是(  )。A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B.证券交易成交额累计在30万元以上的 C.

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下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是(  )。

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是(  )。A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户

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财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务

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下列属于证券经纪业务特点的有(  )。

下列属于证券经纪业务特点的有(  )。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的针对性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性

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基金销售机构应当建立完善的(  )。

基金销售机构应当建立完善的(  )。A.基金份额持有人账户 B.资金账户管理制度 C.基金份额持有人资金的存取程序 D.授权审批制度

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