选择题：某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．发行

题目内容：

某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（　　）。[2016年5月真题]

Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释

Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出

Ⅲ．发行人为典当行

Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司

Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ．保荐机构应当建

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（）。Ⅰ．甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副总经理，24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ．乙公司为科技创新类企业，20

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．已过发审会的企业更换保荐机构的，需要重新履行申报程序Ⅱ．审核过程中，签字会计师被行政处罚导致执业受限制的

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（）。Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人Ⅲ．董事会秘书负责

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题