单选题：（　　）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的

题目内容：

（　　）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。 A．《证券法》
B．《证券交易所管理办法》
C．《行政法》
D．《民法》

参考答案：

答案解析：

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　　）个工作日内向中国证监会报告。A．3 B．5 C．7 D．10

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（　　）。A．35% B．50% C．25% D．80%

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（　　）。A．分销 B．投标承购 C．代销 D．赞助推销

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题